Лицензия на брокерскую деятельность (Брокерская лицензия)

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – брокерская лицензия). Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ФСФР. Одной из основных условий выдачи брокерской лицензии является достаточная величина собственных средств – минимум 5 млн. рублей (Постановление № 03-26/пс от 21.05.2003 ФКЦБ «О методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»). Кроме финансовых требований, необходимо иметь соответствующее техническое обеспечение и систему учета, а также квалифицированный персонал, прошедший специальные экзамены. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. По договору поручения брокер действует в качестве поверенного, т.е. он заключает сделку от имени клиента и за его счет.

Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.
Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку

Срок исполнения брокерской лицензии: от 30 дней.

Лицензионный сбор за брокерскую лицензию: лицензиат оплачивает

Госпошлина за брокерскую лицензию 300 руб. - за рассмотрение заявления лицензирующим органом (ст.15 ФЗ № 128 от 08.08.2001г.)

Госпошлина за брокерскую лицензию 1 000 руб. - за бланк лицензии (ст.15 ФЗ № 128 от 08.08.2001г.)

Срок лицензии: Соискателю лицензии, не имеющему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФСФР России решение о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на три года. Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии.

Пакет документов на получение брокерской лицензии:

• Устав фирмы (нотариально заверенная копия).
• Решение/протокол (ксерокопия, заверенная подписью руководителя).
• Учредительный договор (при наличии).
• Свидетельство о регистрации фирмы - ОГР (нотариально заверенная копия).
• Свидетельство из налогового органа о присвоении ИНН (нотариально заверенная копия).
• Справка из банка об открытии р/с.
• Коды ГОСКОМСТАТа (нотариально заверенная копия).
• Ксерокопия договора аренды на занимаемые офисные помещения, с приложением свидетельства о собственности на здание от арендодателя.
• Копии дипломов на специалистов.
• Не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операции с ценными бумагами.
• Не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функций контролера.