Лицензия на деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельность по управлению ценными бумагами – это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем управления переданными ему во временное владение ценными бумагами. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, доверительный управляющий совершает сделки от своего имени. Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской и дилерской деятельностью.
Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку

Срок исполнения лицензии: от 30 дней.

Лицензионный сбор за лицензию: лицензиат оплачивает

Госпошлина за лицензию 300 руб. - за рассмотрение заявления лицензирующим органом (ст.15 ФЗ № 128 от 08.08.2001г.)

Госпошлина за лицензию 1 000 руб. - за бланк лицензии (ст.15 ФЗ № 128 от 08.08.2001г.)

Срок лицензии: Соискателю лицензии, не имеющему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФСФР России решение о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на три года. Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии.

Пакет документов на получение лицензии на управление ценными бумагами:

• Устав фирмы (нотариально заверенная копия).
• Решение/протокол (ксерокопия, заверенная подписью руководителя).
• Учредительный договор (при наличии).
• Свидетельство о регистрации фирмы - ОГР (нотариально заверенная копия).
• Свидетельство из налогового органа о присвоении ИНН (нотариально заверенная копия).
• Справка из банка об открытии р/с.
• Коды ГОСКОМСТАТа (нотариально заверенная копия).
• Ксерокопия договора аренды на занимаемые офисные помещения, с приложением свидетельства о собственности на здание от арендодателя.
• Копии дипломов на специалистов.
• Не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операции с ценными бумагами.
• Не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функций контролера.